حفظ الأوراق المالية والأصول الأخرى بالنيابة عن العملاء لحمايتها وتقليل مخاطر سرقتها أو فقدانها، وتقديم خدمات أخرى مثل إدارة الحساب وتسوية المعاملات، وتحصيل توزيعات الأرباح، ومدفوعات الفوائد، والدعم الضريبي، والنقد الأجنبي.
CCU
الدور الوظيفي
إداري الحفظ
رمز العائلة الوظيفية
CCU
العائلة الوظيفية
الحفظ
جمع وثائق الأصول المالية وشهاداتها (القيد المادي أو الدفتري) من خلال التواصل مع محرري السندات والإداريين والبائعين الخارجيين.
تسجيل وثائق الأصول وحفظها بأمان والتأكد من وجود الهيكل المحاسبي المناسب.
معالجة ملفات التداول وضمان إضافة جميع التداولات إلى نظام محاسبي موثوق ودقيق.
دعم عمليات الحفظ وخدمات الأصول من خلال جمع المعلومات المطلوبة داخليًا ومن أطراف ثالثة.
الدور الوظيفي
أخصائي عمليات الحفظ
رمز العائلة الوظيفية
CCU
العائلة الوظيفية
الحفظ
جمع الوثائق الإضافية لاستكمال مراجعة قبول الأصول، بالإضافة إلى معلومات التقييم.
إجراء مراجعة دورية للأصول المالية (ومنها الأصول المالية البديلة) المحفوظة، بما في ذلك الحصول على عمليات التدقيق للحسابات والوثائق الإضافية من محرري السندات.
مراجعة وثائق الأصول وفقًا لمعايير مخاطر المنظمة وتحديد القبول للاستمرار في الحفظ أو الخروج منه.
إجراء معاملات خدمات الأصول، بما في ذلك إجراءات تحصيل الدخل الخاصة بالشركات والضرائب والنقد الأجنبي والتصويت بالنيابة.
الاضطلاع بإجراءات الحفظ المركزي وضمان حفظ جميع الأصول لدى مركز الإيداع المحلي.
الدور الوظيفي
أخصائي أول عمليات الحفظ
رمز العائلة الوظيفية
CCU
العائلة الوظيفية
الحفظ
إجراء التدقيق الإلزامي في المعطيات على معاملات العملاء والأصول لضمان توفير خدمة حفظ آمنة ومتوافقة.
إجراء مراجعة قبول الأصول للمستندات من أجل امتلاك أوراق مالية جديدة أو الحفظ المستمر لنظام الحفظ الخاص بالمنظمة.
الإشراف على أنشطة خدمات الأصول وتنسيق إجراءات المطابقة والتسوية.
معالجة جميع الأحداث المخصصة في الوقت المناسب وبطريقة دقيقة، والاضطلاع بوضع التعليمات لسوق رأس المال، وتجهيز المدفوعات، والتسوية، والمطابقة.
التأكد من أن متطلبات عملية الحفظ اليومية كاملة وفاعلة، وتتم وفقًا لسياسات المنظمة وإجراءاتها.
الدور الوظيفي
مدير عمليات الحفظ
رمز العائلة الوظيفية
CCU
العائلة الوظيفية
الحفظ
وضع سياسات الحفظ وخدمات الأصول وإجراءاتها من خلال تحليل معايير المخاطر الخاصة بالمنظمة.
وضع إجراءات التدقيق الإلزامي في المعطيات الخاصة بأمين الحفظ الفرعي وجهات الإيداع المركزية، والحفاظ على علاقات قوية مع شركاء محددين.
إدارة عمليات حفظ الأصول، بالإضافة إلى أنشطة خدمات الأصول التي تضمن الالتزام باللوائح واستراتيجية المنظمة.
إنشاء محفظة عملاء متنوعة والحفاظ عليها لتشمل شركات التأمين ومديري الصناديق والبنوك والوسطاء وما إلى ذلك لضمان تحقيق ربحية الخدمة.
قياس قيم المساهمين ورصدها وتعقبها، وفقًا لحجم استثماراتهم، ما يلغي حتى مجرد التلميح بوجود احتيال أو خطأ.
الدور الوظيفي
رئيس الحفظ
رمز العائلة الوظيفية
CCU
العائلة الوظيفية
الحفظ
الإسهام في صياغة الاستراتيجية الشاملة للمنظمة، بالتعاون مع آخرين ضمن الفريق التنفيذي، والتركيز على عمليات الحفظ في المنظمة.
اعتماد سياسات عمليات الحفظ وإجراءاتها، والحرص على تنفيذها وضمان فاعليتها.
إدارة عمليات الحفظ وضمان التزامها بالمتطلبات الرقابية ومعايير السوق.
إدارة ميزانية عمليات الحفظ ومراقبتها لتحقيق الكفاءة من حيث التكلفة.
إدارة العلاقات الداخلية والخارجية وتمثيل المنظمة في جميع مسائل الأعمال المتعلقة بعمليات الحفظ.
اعتماد إجراءات التدقيق الإلزامي في المعطيات الخاصة بأمين الحفظ الفرعي وجهات الإيداع المركزية، وإقامة علاقات مع شركاء محددين.