المسؤولية عن أنشطة المقاصة والتسوية ذات الصلة بالأوراق المالية والمشتقات المالية، بما في ذلك النقد الأجنبي والسلع الأساسية، وأنشطة المطابقة ومعالجة الأصول. تتضمن صفقات المقاصة مراجعة السجلات التي يعدها المتعاملون في الأوراق المالية عند شراء أو بيع أسهم أو منتجات مالية أخرى، والتحقق من مطابقتها للسجلات المحفوظة لدى بائعي الأسهم أو مشتريها (الأطراف المقابلة). وتغطي التسويات كل شيء، بداية من إعداد الوثائق اللازمة للبيع، وحتى التأكد من قيام المؤسسة بسداد مستحقات جميع الأسهم التي باعتها أو اشترتها.
BCS
الدور الوظيفي
إداري المقاصة والتسويات
رمز العائلة الوظيفية
BCS
العائلة الوظيفية
المقاصة والمطابقة والتسويات
إجراء حسابات التداول اللازمة لجهة الشراء و/أو لجهة البيع لتحديد ما هو مطلوب من كلٍّ منهما.
مراقبة جميع أنشطة الشراء/البيع، وتخصيص عمليات التداول عند الحاجة بشكلٍ صحيح وفي الوقت المناسب.
معالجة عمليات التسليم لتشمل، على سبيل المثال لا الحصر: التسويات النقدية، وصرف النقد الأجنبي، وتخصيص عقود الخيارات.
إعداد مطابقات التداول اليومية وحركة أموال العملاء وأرصدتهم.
التحقيق في عمليات التداول غير المتطابقة والمعلّقة في نظام المقاصة وإعداد تقارير عنها.
الدور الوظيفي
أخصائي المقاصة والتسويات
رمز العائلة الوظيفية
BCS
العائلة الوظيفية
المقاصة والمطابقة والتسويات
مراقبة المواعيد النهائية للمقاصة في السوق، والقدرة على حل حالات التعثر المحتملة في عمليات التداول الليلية بشكل استباقي.
التعامل مع حالات العجز في المعاملات التجارية وانخفاض النقد لضمان تحقيق هوامش كافية وتسجيل المعاملات.
ضمان التحويل الفعلي للأوراق المالية وتقييد الهامش الكافي أو سداد المدفوعات.
مقارنة المستحقات الفعلية والمبالغ مستحقة الدفع مع المعاملات المحددة التي يتعيَّن سدادها/تحصيلها في تاريخ استحقاق محدد.
التأكد من مطابقة الوثائق وفقًا للوائح من خلال مطابقتها بالوثائق المسلّمة من النظراء، والتوفيق بينها، واكتشاف أي تعارضات محتملة تنشأ عن شروط التداول.
الدور الوظيفي
مدير المقاصة والتسويات
رمز العائلة الوظيفية
BCS
العائلة الوظيفية
المقاصة والمطابقة والتسويات
وضع سياسات وإجراءات فاعلة للمقاصة والمطابقة والتسويات والإشراف على تنفيذها.
الحفاظ على العلاقات مع مزودي الخدمات الأساسيين وتطويرها لتشمل عمليات التبادل وجهات الاتصال الرئيسية للعملاء مثل نظراء المقاصة.
مراقبة المخاطر المالية والتحكم بها باستخدام النظم المؤتمتة والعضوية في مركز مقاصة الأوراق المالية ومركز إيداع الأوراق المالية لتسوية المعاملات وتحديد صافي هذه المعاملات.
ضمان إجراء عمليات المقاصة والمطابقة والتسويات وفقًا للقواعد واللوائح، مع الالتزام بالسياسات التنظيمية.
تنفيذ إجراء إداري فعَّال عند الفشل في متابعة الصفقات المعلَّقة، وتقديم حلول في الوقت المناسب تضمن تحقيق المنظمة هامشَ ربح.
الدور الوظيفي
رئيس المقاصة والتسويات
رمز العائلة الوظيفية
BCS
العائلة الوظيفية
المقاصة والمطابقة والتسويات
الإسهام في صياغة الاستراتيجية الشاملة للمنظمة، بالتعاون مع آخرين ضمن الفريق التنفيذي، والتركيز على عمليات المقاصة والتسويات في المنظمة.
اعتماد سياسات عمليات المقاصة والتسويات وإجراءاتها، والحرص على تنفيذها وضمان فاعليتها.
إدارة عمليات المقاصة والتسويات، وضمان التزامها بالمتطلبات الرقابية، وكذلك معايير السوق.
إدارة ميزانية عمليات المقاصة والتسويات ومراقبتها لتحقيق الكفاءة من حيث التكلفة.
إدارة العلاقات الداخلية والخارجية، وتمثيل المنظمة في جميع مسائل الأعمال المتعلقة بعمليات المقاصة والتسويات.
ضمان إدارة الصفقات المعلّقة في الوقت المناسب لتحقيق هامش ربح.