يهدف هذا البرنامج التدريبي لإعداد المشاركين بالمعارف والمهارات اللازمة لاجتياز الاختبار لشهادة المطابقة والالتزام ومكافحة غسل الأموال وتمويل الارهاب (CME2). تعد هذه الشهادة متطلب الزامي من قبل هيئة السوق المالية من جميع الأشخاص المسجلين أو المراد تسجيلهم لدى هيئة السوق المالية، وذلك للتأكد من أن جميع موظفي المطابقة والالتزام ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لديهم مستوى متقدم من المعارف والمهارات تمكنهم من أداء أعمالهم بكفاءة وفاعلية. تم تصميم البرنامج التحضيري لشهادة المطابقة والالتزام للتعرف على القوانين واللوائح التنظيمية للتأكد من تطبيقها بشكل صحيح؛ من خلال إدارة المخاطر وفهم الدور الوظيفي لمسئول المطابقة والالتزام في إدارة المخاطر ومكافحة غسل الأموال ومكافحة الاحتيال والفساد وحوكمة الشركات.
أن يتمكن المشارك في نهاية البرنامج التدريبي من:
1 التعريف والمفهوم والنطاق
2 مبادئ الالتزام
3 وظائف الالتزام والرقابة
4 ثقافة الالتزام
1 مجلس الإدارة
2 الإدارة
3 موظف/ مسؤول المطابقة والالتزام
4 لجنة المطابقة والالتزام
5 لجنة التدقيق والمراجعة
6 المراجعة (التدقيق الداخلي)
1 الإطار التنظيمي للسوق المالية السعودية
2 البنية التحتية للالتزام الفعال
3 تطوير برنامج التزام شامل
4 تنفيذ برنامج فعال لمراقبة الالتزام
5 الفصل باستخدام الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات (الحواجز المنيعة أو الأسوار الصينية)
1 المخاطر وادارة المخاطر
2 مبادئ ادارة المخاطر
3 المخاطر وإطار عمل الالتزام
4 البنية التحتية لإدارة المخاطر
5 أدوات إدارة المخاطر
6 مراقبة المخاطر ومراجعتها
7 أنواع المخاطر
1 وصف عملية غسل الأموال
2 الإطار التشريعي والمنظم لمكافحة غسل الأموال وتمويل الارهاب
3 مجموعة العمل المالي
4 مراقبة العمليات المشتبه فيها
5 دور الأشخاص المرخص لهم ومسئول الإبلاغ عن غسل الأموال في مبادرات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
6 الالتزام بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والتدريب
1 المبادئ
2 التراخيص
3 الأشخاص المسجلون
1 ممارسة الأعمال
2 قبول العملاء
3 العلاقة مع العملاء
4 تقديم التقارير للعملاء
1 النظم والإجراءات الرقابية
2 أموال وأصول العملاء
3 قواعد أصول العملاء
1 منع التلاعب بالسوق
2 التداول بناء على معلومة داخلية
3 البيانات غير الصحيحة
4 سلوك الأشخاص المرخص لهم
1 تعريفات
2 متطلبات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
3 العناية الواجبة تجاه العميل
4 حفظ السجلات
5 العمليات المشتبه فيها
6 السياسات والإجراءات والضوابط الداخلية
اختبار الشهادة العامة للتعامل في الأوراق المالية: التشريعات - الجزء الأول (CME1)
-
اختبار الشهادة العامة للتعامل في الأوراق المالية: العمليات - الجزء الثاني (CME1)
-
أسماء البرامج التدريبية التي تتكامل (تثرى) مع البرنامج التدريبي:
أسماء البرامج التدريبية التي تسبق البرنامج التدريبي حسب الترتيب:
لا يوجد
اضف تعليق