يهدف هذا البرنامج التدريبي لإعداد المشاركين بالمعارف والمهارات اللازمة لاجتياز الاختبار المهني لأنظمة ولوائح السوق المالية السعودية (المطابقة والالتزام ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب)- (CME-2B)، وهو اختبار الزامي من قبل هيئة السوق المالية ويُقدم بالتعاون مع المعهد المُعتمد للأوراق المالية والاستثمار (CISI)، ويعد اجتياز كل من( CME-2A) و (CME-2B) متطلب الزامي من جميع الأشخاص المراد تسجيلهم لأداء أعمال وظائف المطابقة والالتزام و/أو مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب. يغطي هذا البرنامج التدريبي عدة لوائح مثل لائحة مؤسسات السوق المالية ولائحة صناديق الاستثمار ولائحة سلوكيات السوق والقواعد ذات العلاقة بتمويل الشركات، وتعليمات الحسابات الاستثمارية إلى جانب مكافحة غسل الأموال وجرائم الإرهاب وتمويله.
أن يتمكن المشارك في نهاية البرنامج التدريبي من:
1 1. لائحة صناديق الاستثمار
2 2. لائحة صناديق الاستثمار العقاري (الصناديق العامّة)
1 1. مقدمة
2 2. سلوك مؤسسات السوق المالية
1 1. قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة
2 2. الالتزامات المستمرة والقيود على التعاملات
3 3. الطرح في السوق الموازية
1 1. فتح الحسابات الاستثمارية
1 1. مقدمة
2 2. التدابير الوقائية
3 3. تدابير العناية الواجبة
4 4. تدابير العناية الواجبة المعززة
5 5. علاقات المراسلة الخارجية
6 6. كشف عمليات غسل الأموال والإبلاغ عنها
1 1. تقييم المخاطر
2 2. تدابير العناية الواجبة
3 3. متطلبات الإبلاغ عن العمليات المشبوهة
4 4. تنبيه العملاء المشتبه بهم
لا يوجد
أسماء البرامج التدريبية التي تتكامل (تثرى) مع البرنامج التدريبي:
أسماء البرامج التدريبية التي تسبق البرنامج التدريبي حسب الترتيب:
اضف تعليق