التعرف على السوق المالية السعودية ومكوناتها الرئيسية، وأدوار الجهات التنظيمية والتشغيلية فيها.

تطبيق أحكام لائحة أعمال الأوراق المالية المتعلقة بالأنشطة الخاضعة للترخيص واستثناءاتها، ومتطلبات الحصول على الترخيص واستمراره.

فهم المتطلبات التنظيمية لمؤسسات السوق المالية وصناديق الاستثمار، ومتطلبات الإفصاح في نشرات الإصدار، وقواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة، وحوكمة الشركات.

تطبيق قوانين مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب بما تشمله من تدابير وقائية، ورصد للجرائم المالية، ومتطلبات حفظ السجلات، والجزاءات المترتبة على عدم الالتزام.

تمييز السلوكيات المحظورة في السوق المالية والبيانات غير الصحيحة، والتلاعب بالسوق، والتداول بناءً على معلومات داخلية، والعقوبات المترتبة عليها.

تطبيق أحكام لائحة مؤسسات السوق المالية والنظم والإجراءات الرقابية فيما يتعلق بقبول العملاء والملاءمة والحوافز وإدارة تعارض المصالح وسجلات العملاء.