نبذة عن البرنامج

يهدف هذا البرنامج التدريبي لإعداد المشاركين بالمعارف والمهارات اللازمة لاجتياز الاختبار التأهيلي المتقدم في مجال المطابقة والالتزام والمقدم من هيئة السوق المالية والأكاديمية المالية، هذا الاختبار مصمم لمسؤولي المطابقة والالتزام ومكافحة غسل الأموال العاملين والمرخصين في هيئة السوق المالية.. صمم هذا البرنامج التدريبي لتعريف المشاركين بالبيئة التنظيمية للخدمات المالية واللوائح التنظيمية المحلية والدولية، فضلا عن تعزيز ثقافة الالتزام والحوكمة وفهم المخاطر وكيفية إنشاء وظيفة التزام فعالة، بالإضافة الى اكتساب المهارات الرئيسية في مكافحة الجرائم المالية الرئيسية.

المواضيع
  • الالتزام ومكافحة الجرائم المالية
أهداف البرنامج

أن يتمكن المشارك في نهاية البرنامج التدريبي من:

  • اكتساب المعارف والمهارات بهدف اجتياز الاختبار التأهيلي المتقدم في مجال المطابقة والالتزام.
  • فهم البيئة التنظيمية للخدمات المالية وأهدافها الرامية إلى أن تكون الأسواق عادلة وشفافة وتحد من المخاطر النظامية.
  • معرفة القوانين واللوائح التنظيمية لتطبيقها أثناء أداء مهام دوره الوظيفي.
  • الالمام بمهارات وظيفة مراقبة الالتزام وكيفية صياغة سياسات وإجراءات الالتزام لتصميم نظام التزام فعال داخل المؤسسة.
  • نشر وتطبيق ثقافة الالتزام والسلوك والحوكمة لرفع درجة الوعي.
  • معرفة مخاطر الجرائم المالية الرئيسية ووضع خطة الانذار المبكر لمكافحتها والحفاظ على نزاهة السوق.
جدول البرنامج
الوحدة 1: فهم البيئة التنظيمية
  • 1 أهداف تنظيم الخدمات المالية

    • 2 معلومات عامة عن التنظيم

      • 3 تطوير تنظيم الخدمات المالية

        • 4 حماية العميل/المستثمر

          • 5 تعريف أسواق رأس المال

            الوحدة 2: اللوائح التنظيمية الدولية وأنظمة ولوائح المملكة العربية السعودية
            • 1 دور الجهات التنظيمية وسلطاتها

              • 2 النماذج التنظيمية الدولية

                • 3 نظرة عامة على التشريع الدولي الحالي

                  • 4 المنظمات التنظيمية الدولية وتأثيرها

                    • 5 المؤسسات التنظيمية في المملكة العربية السعودية والأنظمة واللوائح

                      الوحدة 3: فهم المخاطر ودور وظيفة المطابقة والالتزام
                      • 1 أنشطة ومسئوليات وظيفة المطابقة والالتزام ودور مسؤول المطابقة والالتزام

                        • 2 الأنواع المختلفة لأنشطة مسؤول المطابقة والالتزام وكيفية تحديد أولوياتها

                          • 3 إدارة المخاطر

                            • 4 إدارة العلاقات الرئيسية - الداخلية والخارجية

                              • 5 دور مسئول المطابقة والالتزام

                                • 6 صياغة الوصف الوظيفي/عقد العمل لمسؤول المطابقة والالتزام

                                  الوحدة 4: كيفية إنشاء وظيفة التزام فعالة
                                  • 1 العوامل التي يجب أخذها في الاعتبار عند تصميم نظام الالتزام

                                    • 2 تطوير نظام الالتزام الداخلي

                                      • 3 الأهداف التنظيمية المفترضة

                                        • 4 تحديد أدوار ومسؤوليات أصحاب المصلحة الرئيسيين

                                          • 5 تصميم نظام التزام داخلي: النهج القائم على تقييم المخاطر

                                            • 6 تنفيذ وإيصال ترتيبات الالتزام الداخلي

                                              • 7 السياسات والإجراءات

                                                • 8 منع الجرائم المالية

                                                  • 9 إساءة استخدام السوق

                                                    • 10 مكافحة غسل الأموال

                                                      • 11 الاحتيال والفساد

                                                        الوحدة 5: حوكمة الشركات وبيئة المطابقة والالتزام
                                                        • 1 حوكمة الشركات

                                                          • 2 العلاقة بين المطابقة والالتزام وحوكمة الشركات

                                                            • 3 إنشاء بيئة مطابقة والتزام فعالة

                                                              • 4 التدريب

                                                                • 5 الأخلاقيات والنزاهة والثقافة

                                                                  • 6 ثقافة المطابقة والالتزام - ما هي؟ وما سبب أهميتها؟

                                                                    • 7 تغيير التصورات: الالتزام كوسيلة لتمكين الأعمال

                                                                      اختبار نهائي: كجزء من برنامج الشهادة المتقدمة، ينبغي أن تخضع لاختبار مدته ساعتان
                                                                        متطلبات البرنامج
                                                                        • المتطلبات

                                                                        1- يجب أن يتمتع المرشح بخبرة لا تقل عن سنتين في مجال المطابقة والالتزام و / أو التبليغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب لدى أحد الأشخاص المرخص لهم. 2- يجب على المرشحين من مسؤولي المطابقة والالتزام و/أو مكافحة غسل الأموال التسجيل في البرامج المشار إليها أدناه: - اختبار الهيئة التأهيلي المتقدم في مجال مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب - اختبار الهيئة التأهيلي المتقدم في مجال المطابقة والالتزام خلال مدة لا تتجاوز العام من إكماله للخبرة المطلوبة المشار إليها أعلاه. 3- لا يعد هذين البرنامجين مطلوبين من مسؤولي المطابقة والالتزام و/أو مكافحة غسل الأموال ممن حصلوا على شهادات الهيئة المتقدمة في مجالي المطابقة والالتزام، ومكافحة غسل الأموال بالتعاون مع الرابطة الدولية (ICA).

                                                                        طريقة التقديم
                                                                        • المحاضرة
                                                                        • حالات دراسية
                                                                        • التطبيق العملي
                                                                        • الحوار والمناقشات
                                                                        • التمارين والواجبات
                                                                        أساليب التقييم
                                                                        • اختبار قبلى
                                                                        • اختبار بعدى
                                                                        نوع التدريب
                                                                        • تدريب حضوري
                                                                        • تدريب عن بعد

                                                                        اضف تعليق

                                                                        CAPTCHA

                                                                        برامج ذات صلة

                                                                        التحليل الائتماني وآليات اتخاذ القرار

                                                                        يعد اختيار القرار الائتماني الصحيح خط الدفاع الأول للحفاظ على أموال المقرضين، وحماية الدائنين من التعثر، وتعظيم الربحية للبنك. يتعرف المشارك في هذا البرنامَج على مراحل اتخاذ القرار الائتماني بموجب سياسة الائتمان المعتمدة، وأحدث استراتيجيات تحليل واحتساب مخاطر الائتمان، والضوابط والمعايير المحلية والدولية، ليتمكن من اتخاذ قرار ائتماني صحيح، وناجح، وضابط للمخاطر المتوقعة.

                                                                        التفاصيل

                                                                        أساسيات المراجعة الداخلية

                                                                        تسهم المراجعة الداخلية في التحقق من التزام المنشآت بتنفيذ أنظمة الرقابة الداخلية المتمثلة بالسياسات والإجراءات التي وضعتها الإدارة لحماية موجودات المنشأة وضمان تحقيق أهدافها التشغيلية. يوفر هذا البرنامج للمشاركين المتطلبات الأساسية للمراجعة الداخلية، بدءاً بالمفهوم الحديث للمراجعة، ثم معايير وإجراءات تنفيذ مهام المراجعة من إعداد الخطة وتصميم أوراق العمل وجمع الأدلة والتوثيق إلى إعداد تقارير المراجعة الداخلية.

                                                                        التفاصيل

                                                                        إعداد خطة التدقيق الداخلي المبني على المخاطر

                                                                        يزود هذا البرنامج للمشاركين أفضل الممارسات والأدوات لتخطيط عمليات التدقيق الداخلي على أساس المخاطر، بما يتماشى مع الأهداف الاستراتيجية للمنظمة. سيتعرف المشاركون على أفضل الممارسات الدولية لتقييم أنظمة الرقابة الداخلية. بالإضافة إلى ذلك، سيتمكن المشاركون من إعداد تقارير تتوافق مع المعايير الدولية للتدقيق الداخلي والمساعدة في تحسين كفاءة وفعالية العمليات الرقابية.

                                                                        التفاصيل

                                                                        مايكروسوفت اكسل- المستوى المتقدم

                                                                        يعد استخدام أداة مرنة لإدارة وإنشاء المعادلات والإحصاءات؛ إحدى المهارات الأساسية لتنفيذ المهام اليومية باحتراف، وأشهر تطبيق لتنفيذ ذلك هو مايكروسوفت إكسل. صمم هذا البرنامج التدريبي لتزويد المشاركين بالمعارف والمهارات اللازمة لاستخدام التقنيات المتقدمة في برنامج اكسل بكفاءة وفاعلية.

                                                                        التفاصيل

                                                                        مايكروسوفت اكسل- المستوى الأساسي

                                                                        في ظل الكمية المتزايدة من البيانات التي يجب إدارتها وتحليلها يوميًا، فإنه من الضروري أن يكون لديك المهارات الأساسية لاستخدام أداة مرنة للتعامل مع المعادلات والإحصاءات باحتراف، ومايكروسوفت اكسل هو الأداة الأكثر شهرة للقيام بذلك. صمم هذا البرنامج التدريبي لتزويد المشاركين بالمعارف والمهارات اللازمة لتنظيم البيانات وتحليلها وتقديمها، من خلال التعرف على كيفية اجراء العمليات الحسابية واستخدام الدوال وإدارة المصنفات بكفاءة وفاعلية.

                                                                        التفاصيل

                                                                        الطرح العام للمهنيين

                                                                        يعد الطرح العام الأولي أحد أكبر القرارات الإستراتيجية التي يمكن أن تتخذها الشركة، ويعتبر من أفضل الطرق لزيادة رأس المال والتوسع في المستقبل. ففي ظل النمو السريع للأسواق المالية، فقد تمكنت الشركات الخاصة من الحصول على السيولة وتوسيع قاعدة المساهمين، وإدخال تغييرات هيكلية وتشغيلية جذرية من خلال الطروحات العامة. يهدف هذا البرنامج التدريبي لإعداد المشاركين بالمعارف والمهارات والآليات اللازمة لتنفيذ صفقات الطروحات العامة الأولية.

                                                                        التفاصيل

                                                                        تنفيذ خِطَّة المراجعة الداخلية المبنية على المخاطر ورفع التقارير

                                                                        يزود هذا البرنامج المشاركين بأفضل الممارسات المهنية لتخطيط مهمات المراجعة وتنفيذها بكفاءة وفعالية حيث سيتعرف المشاركون على أدوات تخطيط وتنفيذ مهمات المراجعة المتبعة في المراجعة الداخلية الحديثة والمتسقة مع مفهوم المراجعة المبني على المخاطر و كيفية تسخير التكنولوجيا لتحسين أعمال المراجعة. كما سيتعلم المشاركون مفهوم تقارير التأكيد وأنواعها وخصائص كل منها وأهدافها مع التركيز على كيفية تحضير تقارير المراجعة الداخلية وفقاً للمعايير العالمية وكيفية متابعة التوصيات وذلك لضمان القيمة المضافة الأمثل للمنظمات وأهدافها الاستراتيجية.

                                                                        التفاصيل

                                                                        إدارة المحافظ الاستثمارية

                                                                        فرص الاستثمار في الأسواق المالية تتيح الاختيار ما بين أسهم العديد من الشركات المدرجة في الأسواق المالية، وتتعرض عادةً لمستويات مختلفة من المخاطر ومستويات متفاوتة من العوائد. ونظراً لأن الخيارات المتاحة من الاستثمارات أمام المستثمر متعددة ومختلفة وربما تصل إلى العشرات من الأسهم والصناديق الاستثمارية؛ فقد تم تصميم هذا البرنامج لبناء محافظ استثمارية وادارتها بما يتلاءم مع أنواع ومتطلبات المستثمرين في السوق المالية وفق النماذج المختلفة لادارة المخاطرالمتعلقة بها لتحقيق العوائد المستهدفة للمستثمرين.

                                                                        التفاصيل

                                                                        استراتيجيات تحسين هيكل رأس المال وتعظيم قيمة المساهمين

                                                                        يُعد تحسين هياكل رأس المال للكيانات، في تمويل الشركات والمشروعات المعاصرة، عمليةً أساسية في إدارة المخاطر المالية وكذلك تعظيم قيمة المستثمر. وقد يشتمل هيكل رأس مال الشركات المُستهدَف إما على التمويل المُقدَّم من بعض المصادر في الأسهم والصكوك والديون التقليدية، وإما على تمويل الميزانين في شكل أسهم ممتازة وسندات. تتسم عملية تحسين رأس المال بالتعقيد فبالإضافة إلى اعتمادها الأساسي على الموازنة الرأسمالية الشاملة، تحتاج الشركات إلى تقييم مدى توافر التمويل الحالي والمتوقع بالشكل المطلوب (وبسعرٍ مقبول)، بما يدعم سعيها المُستدام وراء اقتناص فرصٍ جديدة، فضلًا عن الحفاظ على الأصول الرأسمالية الحالية. لذا، يتناول هذا البرنامج التدريبي الشامل والتطبيقي أبرز القضايا والاعتبارات الرئيسة في هيكلة رأس المال، كما أنه يدرُس -من خلال عددٍ من دراسات الحالة- التحديات التي تواجه مختلف القطاعات وأنواع تمويل المشروعات وكذلك الطبيعة المتغيرة لمتطلبات تمويل الكيانات في أثناء تطورها.

                                                                        التفاصيل

                                                                        تأمين الممتلكات

                                                                        صمم هذا البرنامج التدريبي لتزويد المشاركين بالمعارف الفنية للأنواع المختلفة لتأمينات الممتلكات وذلك لجميع العاملين في الاكتتاب بأقسام تأمينات الممتلكات المختلفة. وخلال هذا البرنامج سيتعرف المشارك على تأمين الحريق والأخطار الإضافية وتأمين جميع الأخطار، بالإضافة إلى تأمين التوقف عن العمل وعلاقة ما سبق بوظيفة إعادة التأمين.

                                                                        التفاصيل

                                                                        مكافحة غسل الأموال وتمويل الارهاب- المستوى المتقدم

                                                                        تعتبر مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب من أولويات المجتمع الدولي؛ حيث أن هذه الجرائم المالية تهدد سلامة واستقرار النظام المالي والاقتصاد بشكل عام، بالإضافة إلى تأثيرها على سلامة واستقرار المؤسسات المالية، وتثبيط الاستثمار الأجنبي والتدفقات الدولية. ونتيجة لذلك، تعاني الدولة المتضررة من عدم استقرار مالي حاد وضعف الأداء الاقتصادي. يركز هذا البرنامَج على شرح معايير مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وإدارة المخاطر ذات الصلة في المؤسسات المالية، الى جانب استعراض التشريعات المحلية والدولية ذات العلاقة وأفضل الممارسات، وكيفية إعداد وتطبيق برنامج مكافحة غسل الأموال وتمويل الإهاب المبنى على المخاطر.

                                                                        التفاصيل

                                                                        عقود المشتقات المالية ولوائحها وحوكمتها

                                                                        المشتقات المالية هي العقود التي تستمد قيمتها من أداء أصل آخر ترتبط به، وهذه الأصول قد تكون أوراق مالية، أو سعر فائدة، أو عملات، أو أداة ائتمان، أو مؤشرات سوق، أو سلعة. يتم استخدام عقود المشتقات لأغراض التحوط أو المضاربة لتحقيق أرباح. يغطي هذا البرنامج التدريبي المبادئ الأساسية للمشتقات المالية وأنواعها المختلفة، والأصول الأساسية، والمخاطر المرتبطة بها وآلية عملها. بالإضافة إلى حوكمة المشتقات وما يرتبط بها من لوائح وتنظيمات ومدى تأثير عقود المشتقات على السوق المالي سلباً أو إيجاباً.

                                                                        التفاصيل

                                                                        تطبيقات الاعتمادات المستندية

                                                                        في هذا البرنامج سوف نشرح لائحة الأعراف و القواعد الموحدة للإعتمادات المستندية اصدار 600 بطريقة عملية من خلال استخدام حالات عملية

                                                                        التفاصيل
                                                                        نحن نقدر ملاحظاتك

                                                                        عزيزي الزائر ، نأمل منك المشاركة في تحسين وتطوير الخدمات المقدمة من الأكاديمية على الموقع الإلكتروني.

                                                                        هل وجدت ما تبحث عنه بسهولة على موقع الأكاديمية؟
                                                                        هل كانت المعلومات المعروضة على موقع الأكاديمية كافية ومفيدة؟
                                                                        فضلاً شاركنا مقترحاتك لتطوير الموقع الإلكتروني
                                                                        شكراً لكم!