يهدف هذا البرنامج التدريبي لإعداد المشاركين بالمعارف والمهارات اللازمة لاجتياز الاختبار التأهيلي المتقدم في مجال المطابقة والالتزام والمقدم من هيئة السوق المالية والأكاديمية المالية، هذا الاختبار مصمم لمسؤولي المطابقة والالتزام ومكافحة غسل الأموال العاملين والمرخصين في هيئة السوق المالية.. صمم هذا البرنامج التدريبي لتعريف المشاركين بالبيئة التنظيمية للخدمات المالية واللوائح التنظيمية المحلية والدولية، فضلا عن تعزيز ثقافة الالتزام والحوكمة وفهم المخاطر وكيفية إنشاء وظيفة التزام فعالة، بالإضافة الى اكتساب المهارات الرئيسية في مكافحة الجرائم المالية الرئيسية.
أن يتمكن المشارك في نهاية البرنامج التدريبي من:
1 أهداف تنظيم الخدمات المالية
2 معلومات عامة عن التنظيم
3 تطوير تنظيم الخدمات المالية
4 حماية العميل/المستثمر
5 تعريف أسواق رأس المال
1 دور الجهات التنظيمية وسلطاتها
2 النماذج التنظيمية الدولية
3 نظرة عامة على التشريع الدولي الحالي
4 المنظمات التنظيمية الدولية وتأثيرها
5 المؤسسات التنظيمية في المملكة العربية السعودية والأنظمة واللوائح
1 أنشطة ومسئوليات وظيفة المطابقة والالتزام ودور مسؤول المطابقة والالتزام
2 الأنواع المختلفة لأنشطة مسؤول المطابقة والالتزام وكيفية تحديد أولوياتها
3 إدارة المخاطر
4 إدارة العلاقات الرئيسية - الداخلية والخارجية
5 دور مسئول المطابقة والالتزام
6 صياغة الوصف الوظيفي/عقد العمل لمسؤول المطابقة والالتزام
1 العوامل التي يجب أخذها في الاعتبار عند تصميم نظام الالتزام
2 تطوير نظام الالتزام الداخلي
3 الأهداف التنظيمية المفترضة
4 تحديد أدوار ومسؤوليات أصحاب المصلحة الرئيسيين
5 تصميم نظام التزام داخلي: النهج القائم على تقييم المخاطر
6 تنفيذ وإيصال ترتيبات الالتزام الداخلي
7 السياسات والإجراءات
8 منع الجرائم المالية
9 إساءة استخدام السوق
10 مكافحة غسل الأموال
11 الاحتيال والفساد
1 حوكمة الشركات
2 العلاقة بين المطابقة والالتزام وحوكمة الشركات
3 إنشاء بيئة مطابقة والتزام فعالة
4 التدريب
5 الأخلاقيات والنزاهة والثقافة
6 ثقافة المطابقة والالتزام - ما هي؟ وما سبب أهميتها؟
7 تغيير التصورات: الالتزام كوسيلة لتمكين الأعمال
المتطلبات
1- يجب أن يتمتع المرشح بخبرة لا تقل عن سنتين في مجال المطابقة والالتزام و / أو التبليغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب لدى أحد الأشخاص المرخص لهم. 2- يجب على المرشحين من مسؤولي المطابقة والالتزام و/أو مكافحة غسل الأموال التسجيل في البرامج المشار إليها أدناه: - اختبار الهيئة التأهيلي المتقدم في مجال مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب - اختبار الهيئة التأهيلي المتقدم في مجال المطابقة والالتزام خلال مدة لا تتجاوز العام من إكماله للخبرة المطلوبة المشار إليها أعلاه. 3- لا يعد هذين البرنامجين مطلوبين من مسؤولي المطابقة والالتزام و/أو مكافحة غسل الأموال ممن حصلوا على شهادات الهيئة المتقدمة في مجالي المطابقة والالتزام، ومكافحة غسل الأموال بالتعاون مع الرابطة الدولية (ICA).
أسماء البرامج التدريبية التي تتكامل (تثرى) مع البرنامج التدريبي:
أسماء البرامج التدريبية التي تسبق البرنامج التدريبي حسب الترتيب:
اضف تعليق