نبذة عن البرنامج

يهدف هذا البرنامج التدريبي لإعداد المشاركين بالمعارف والمهارات اللازمة لاجتياز الاختبار التأهيلي المتقدم في مجال المطابقة والالتزام والمقدم من هيئة السوق المالية والأكاديمية المالية، هذا الاختبار مصمم لمسؤولي المطابقة والالتزام ومكافحة غسل الأموال العاملين والمرخصين في هيئة السوق المالية.. صمم هذا البرنامج التدريبي لتعريف المشاركين بالبيئة التنظيمية للخدمات المالية واللوائح التنظيمية المحلية والدولية، فضلا عن تعزيز ثقافة الالتزام والحوكمة وفهم المخاطر وكيفية إنشاء وظيفة التزام فعالة، بالإضافة الى اكتساب المهارات الرئيسية في مكافحة الجرائم المالية الرئيسية.

المواضيع
  • الالتزام ومكافحة الجرائم المالية
أهداف البرنامج

أن يتمكن المشارك في نهاية البرنامج التدريبي من:

  • اكتساب المعارف والمهارات بهدف اجتياز الاختبار التأهيلي المتقدم في مجال المطابقة والالتزام.
  • فهم البيئة التنظيمية للخدمات المالية وأهدافها الرامية إلى أن تكون الأسواق عادلة وشفافة وتحد من المخاطر النظامية.
  • معرفة القوانين واللوائح التنظيمية لتطبيقها أثناء أداء مهام دوره الوظيفي.
  • الالمام بمهارات وظيفة مراقبة الالتزام وكيفية صياغة سياسات وإجراءات الالتزام لتصميم نظام التزام فعال داخل المؤسسة.
  • نشر وتطبيق ثقافة الالتزام والسلوك والحوكمة لرفع درجة الوعي.
  • معرفة مخاطر الجرائم المالية الرئيسية ووضع خطة الانذار المبكر لمكافحتها والحفاظ على نزاهة السوق.
جدول البرنامج
الوحدة 1: فهم البيئة التنظيمية
  • 1 أهداف تنظيم الخدمات المالية

    • 2 معلومات عامة عن التنظيم

      • 3 تطوير تنظيم الخدمات المالية

        • 4 حماية العميل/المستثمر

          • 5 تعريف أسواق رأس المال

            الوحدة 2: اللوائح التنظيمية الدولية وأنظمة ولوائح المملكة العربية السعودية
            • 1 دور الجهات التنظيمية وسلطاتها

              • 2 النماذج التنظيمية الدولية

                • 3 نظرة عامة على التشريع الدولي الحالي

                  • 4 المنظمات التنظيمية الدولية وتأثيرها

                    • 5 المؤسسات التنظيمية في المملكة العربية السعودية والأنظمة واللوائح

                      الوحدة 3: فهم المخاطر ودور وظيفة المطابقة والالتزام
                      • 1 أنشطة ومسئوليات وظيفة المطابقة والالتزام ودور مسؤول المطابقة والالتزام

                        • 2 الأنواع المختلفة لأنشطة مسؤول المطابقة والالتزام وكيفية تحديد أولوياتها

                          • 3 إدارة المخاطر

                            • 4 إدارة العلاقات الرئيسية - الداخلية والخارجية

                              • 5 دور مسئول المطابقة والالتزام

                                • 6 صياغة الوصف الوظيفي/عقد العمل لمسؤول المطابقة والالتزام

                                  الوحدة 4: كيفية إنشاء وظيفة التزام فعالة
                                  • 1 العوامل التي يجب أخذها في الاعتبار عند تصميم نظام الالتزام

                                    • 2 تطوير نظام الالتزام الداخلي

                                      • 3 الأهداف التنظيمية المفترضة

                                        • 4 تحديد أدوار ومسؤوليات أصحاب المصلحة الرئيسيين

                                          • 5 تصميم نظام التزام داخلي: النهج القائم على تقييم المخاطر

                                            • 6 تنفيذ وإيصال ترتيبات الالتزام الداخلي

                                              • 7 السياسات والإجراءات

                                                • 8 منع الجرائم المالية

                                                  • 9 إساءة استخدام السوق

                                                    • 10 مكافحة غسل الأموال

                                                      • 11 الاحتيال والفساد

                                                        الوحدة 5: حوكمة الشركات وبيئة المطابقة والالتزام
                                                        • 1 حوكمة الشركات

                                                          • 2 العلاقة بين المطابقة والالتزام وحوكمة الشركات

                                                            • 3 إنشاء بيئة مطابقة والتزام فعالة

                                                              • 4 التدريب

                                                                • 5 الأخلاقيات والنزاهة والثقافة

                                                                  • 6 ثقافة المطابقة والالتزام - ما هي؟ وما سبب أهميتها؟

                                                                    • 7 تغيير التصورات: الالتزام كوسيلة لتمكين الأعمال

                                                                      اختبار نهائي: كجزء من برنامج الشهادة المتقدمة، ينبغي أن تخضع لاختبار مدته ساعتان
                                                                        متطلبات البرنامج
                                                                        • المتطلبات

                                                                        1- يجب أن يتمتع المرشح بخبرة لا تقل عن سنتين في مجال المطابقة والالتزام و / أو التبليغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب لدى أحد الأشخاص المرخص لهم. 2- يجب على المرشحين من مسؤولي المطابقة والالتزام و/أو مكافحة غسل الأموال التسجيل في البرامج المشار إليها أدناه: - اختبار الهيئة التأهيلي المتقدم في مجال مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب - اختبار الهيئة التأهيلي المتقدم في مجال المطابقة والالتزام خلال مدة لا تتجاوز العام من إكماله للخبرة المطلوبة المشار إليها أعلاه. 3- لا يعد هذين البرنامجين مطلوبين من مسؤولي المطابقة والالتزام و/أو مكافحة غسل الأموال ممن حصلوا على شهادات الهيئة المتقدمة في مجالي المطابقة والالتزام، ومكافحة غسل الأموال بالتعاون مع الرابطة الدولية (ICA).

                                                                        طريقة التقديم
                                                                        • المحاضرة
                                                                        • حالات دراسية
                                                                        • التطبيق العملي
                                                                        • الحوار والمناقشات
                                                                        • التمارين والواجبات
                                                                        أساليب التقييم
                                                                        • اختبار قبلى
                                                                        • اختبار بعدى
                                                                        نوع التدريب
                                                                        • تدريب حضوري
                                                                        • تدريب عن بعد

                                                                        اضف تعليق

                                                                        CAPTCHA

                                                                        برامج ذات صلة

                                                                        إدارة المحافظ الاستثمارية

                                                                        فرص الاستثمار في الأسواق المالية تتيح الاختيار ما بين أسهم العديد من الشركات المدرجة في الأسواق المالية، وتتعرض عادةً لمستويات مختلفة من المخاطر ومستويات متفاوتة من العوائد. ونظراً لأن الخيارات المتاحة من الاستثمارات أمام المستثمر متعددة ومختلفة وربما تصل إلى العشرات من الأسهم والصناديق الاستثمارية؛ فقد تم تصميم هذا البرنامج لبناء محافظ استثمارية وادارتها بما يتلاءم مع أنواع ومتطلبات المستثمرين في السوق المالية وفق النماذج المختلفة لادارة المخاطرالمتعلقة بها لتحقيق العوائد المستهدفة للمستثمرين.

                                                                        التفاصيل

                                                                        مهارات التخطيط والابتكار

                                                                        يعدّ التفكير الابتكاري والتخطيط من أهم المهام في منظومة الأعمال. فالابتكار ضرورة ملحة للاستمرارية والنمو. يركز هذا البرنامَج التدريبي على معرفة نِقَاط القوة، والضعف، والفرص، والتهديدات التي تواجه المنظمة. بالإضافة إلى تحديد الأهداف، وكيفية صياغتها، وبناء الخطط وفق المستوى الإداري، وتحديد عناصر عملية التخطيط، ودمج التفكير الابتكاري في مراحل التخطيط، لضمان نتائج إبداعية.

                                                                        التفاصيل

                                                                        إعداد خِطَّة المراجعة الداخلية المبنية على المخاطر

                                                                        تلعب خطة المراجعة الداخلية المبنية على المخاطر دوراً حيوياً في المؤسسات المالية، من خلال تحليل وتقييم المخاطر المالية والتشغيلية المحتملة، مما يعزز الامتثال للقوانين واللوائح المالية ويساهم في اتخاذ قرارات استراتيجية رشيدة تضمن الاستدامة والنجاح. يزود هذا البرنامج المشاركين بأفضل الممارسات والأدوات لتخطيط عمليات المراجعة الداخلية على أساس المخاطر، بما يتماشى مع الأهداف الاستراتيجية للمنظمة. سيتعرف المشاركون على مفهوم المراجعة الداخلية الحديث ومعاييره وأفضل الممارسات الدولية لتقييم أنظمة الرقابة الداخلية وأطر الحوكمة، وذلك لمساعدة منظماتهم في تحسين كفاءة وفعالية العمليات الرقابية وزيادة فرص تحقيق أهدافها الاستراتيجية.

                                                                        التفاصيل

                                                                        الطرح العام للمهنيين

                                                                        يعد الطرح العام الأولي أحد أكبر القرارات الإستراتيجية التي يمكن أن تتخذها الشركة، ويعتبر من أفضل الطرق لزيادة رأس المال والتوسع في المستقبل. ففي ظل النمو السريع للأسواق المالية، فقد تمكنت الشركات الخاصة من الحصول على السيولة وتوسيع قاعدة المساهمين، وإدخال تغييرات هيكلية وتشغيلية جذرية من خلال الطروحات العامة. يهدف هذا البرنامج التدريبي لإعداد المشاركين بالمعارف والمهارات والآليات اللازمة لتنفيذ صفقات الطروحات العامة الأولية.

                                                                        التفاصيل

                                                                        أساسيات المراجعة الداخلية

                                                                        تسهم المراجعة الداخلية في التحقق من التزام المنشآت بتنفيذ أنظمة الرقابة الداخلية المتمثلة بالسياسات والإجراءات التي وضعتها الإدارة لحماية موجودات المنشأة وضمان تحقيق أهدافها التشغيلية. يوفر هذا البرنامج للمشاركين المتطلبات الأساسية للمراجعة الداخلية، بدءاً بالمفهوم الحديث للمراجعة، ثم معايير وإجراءات تنفيذ مهام المراجعة من إعداد الخطة وتصميم أوراق العمل وجمع الأدلة والتوثيق إلى إعداد تقارير المراجعة الداخلية.

                                                                        التفاصيل

                                                                        مكافحة غسل الأموال وتمويل الارهاب- المستوى المتقدم

                                                                        تعتبر مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب من أولويات المجتمع الدولي؛ حيث أن هذه الجرائم المالية تهدد سلامة واستقرار النظام المالي والاقتصاد بشكل عام، بالإضافة إلى تأثيرها على سلامة واستقرار المؤسسات المالية، وتثبيط الاستثمار الأجنبي والتدفقات الدولية. ونتيجة لذلك، تعاني الدولة المتضررة من عدم استقرار مالي حاد وضعف الأداء الاقتصادي. يركز هذا البرنامَج على شرح معايير مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وإدارة المخاطر ذات الصلة في المؤسسات المالية، الى جانب استعراض التشريعات المحلية والدولية ذات العلاقة وأفضل الممارسات، وكيفية إعداد وتطبيق برنامج مكافحة غسل الأموال وتمويل الإهاب المبنى على المخاطر.

                                                                        التفاصيل

                                                                        ممارسات الاكتتاب (M80)- دبلوم CII

                                                                        الدبلوم في التأمين هو مؤهل فني وإشرافي للعاملين في جميع قطاعات التأمين، حيث يوفر الدبلوم للحاصلين عليه فهمًا راسخًا لأساسيات التأمين، ويزوده بالأدوات اللازمة للعمل بفعالية في بيئة عمل مليئة بالتحديات. ممارسات الاكتتاب M80)) هي إحدى الوحدات المهمة للحصول على الدبلوم في التأمين، كما أنه من الممكن احتسابه في الدبلوم المتقدم في التأمين. خلال هذا البرنامج التدريبي سيتعرف المشاركون على المبادئ النظرية والعملية للاكتتاب والبيئة التي يتم العمل خلالها.

                                                                        التفاصيل

                                                                        اختبار الهيئة التأهيلي المتقدم في مجال المطابقة والالتزام

                                                                        يهدف هذا البرنامج التدريبي لإعداد المشاركين بالمعارف والمهارات اللازمة لاجتياز الاختبار التأهيلي المتقدم في مجال المطابقة والالتزام والمقدم من هيئة السوق المالية والأكاديمية المالية، هذا الاختبار مصمم لمسؤولي المطابقة والالتزام ومكافحة غسل الأموال العاملين والمرخصين في هيئة السوق المالية.. صمم هذا البرنامج التدريبي لتعريف المشاركين بالبيئة التنظيمية للخدمات المالية واللوائح التنظيمية المحلية والدولية، فضلا عن تعزيز ثقافة الالتزام والحوكمة وفهم المخاطر وكيفية إنشاء وظيفة التزام فعالة، بالإضافة الى اكتساب المهارات الرئيسية في مكافحة الجرائم المالية الرئيسية.

                                                                        التفاصيل

                                                                        الاستثمار الخاص: من التأسيس وحتى الطرح العام الأولي

                                                                        صمم هذا البرنامج التدريبي الشامل بهدف تزويد المُشاركين بفهم عميق ورؤية واسعة لعالم الاستثمار الخاص، حيث يغطي البرنامج، الذي يُدار على مدار ثلاثة أيام، النطاق الكامل لعمليات الاستثمار في مراحلها المُبكرة في القطاع المالي. سيكتسب المشاركون رؤى قيّمة ومعرفة دقيقة حول كيفية تقييم فرص الاستثمار، وإجراء الفحص النافي للجهالة، وتقييم المخاطر. يتناول البرنامج توضيح أدوار رأس المال الجريء والملكية الخاصة في توسيع نطاق الشركات المالية، مع تسليط الضوء على أهمية الحوكمة والممارسات الأخلاقية في التحضير للطرح العام الأولي.

                                                                        التفاصيل

                                                                        التحليل الائتماني وآليات اتخاذ القرار

                                                                        يعد اختيار القرار الائتماني الصحيح خط الدفاع الأول للحفاظ على أموال المقرضين، وحماية الدائنين من التعثر، وتعظيم الربحية للبنك. يتعرف المشارك في هذا البرنامَج على مراحل اتخاذ القرار الائتماني بموجب سياسة الائتمان المعتمدة، وأحدث استراتيجيات تحليل واحتساب مخاطر الائتمان، والضوابط والمعايير المحلية والدولية، ليتمكن من اتخاذ قرار ائتماني صحيح، وناجح، وضابط للمخاطر المتوقعة.

                                                                        التفاصيل

                                                                        إعداد التقارير المالية

                                                                        تعتبر التقارير المالية التي تصدرها المنشأة هي بمثابة مخرجات نظامها المحاسبي التي تعرض من خلالها نتائج الاحداث المالية التي تخص فترة التقرير والتي تساعد المستفيدين من تلك التقارير للحكم على حالة المنشأة من حيث التوازن المالي وهيكل تمويل اقتناء الاصول، وكذلك تظهر قدرتها على توليد الايراد، كما تمكنهم من تحليل هيكل عناصر التكاليف. صمم هذا البرنامج التدريبي لتزويد المشاركين بالمعارف والمهارات اللازمة لقراءة وفهم مكونات التقارير المالية وكيفية إعدادها، واستعراض أهم متطلبات العرض والافصاح لمعايير المحاسبة الدولية ومعايير الإبلاغ المالي.

                                                                        التفاصيل

                                                                        المدير الفعال

                                                                        لطالما كانت الإدارة الفعالة جزءًا مهمًا من الحياة العملية للموظفين، حيث يرتبط الحافز والحماس والإنتاجية ارتباطاً وثيقاً بمدى كفاءة وفاعلية المدير. فالمدير ليس مسؤولا فقط عن مخرجات وتقارير الادارة، بل يتحمل أيضاً مسؤولية دعم الموظفين وتمكينهم من خلال فهم احتياجاتهم، ودوافعهم، وتوجيههم في المجالات التي يحتاجون إلى تطوير فيها، فأفضل القادة هم من يتواصلون بشكل فعال مع موظفيهم ولديهم مستويات عالية من الذكاء العاطفي. إذن، ما هي بعض خصائص المدير الفعال وكيف يجب عليه تحفيز وتمكين موظفيه وأعضاء فريقه لتحقيق أفضل النتائج؟ يركز هذا البرنامج التدريبي على أساليب الإدارة الفعالة والمهارات الأساسية للمديرين، فضلاً عن استعراض مفاهيم التوجيه وأساليبه وكيفية تحديد الأهداف الذكية للموظفين، بالإضافة إلى التعرف على أساليب التحفيز ومعوقاته، ومعالجة التحديات التي تواجه المدراء لزيادة قدرتهم على تمكين الموظفين وتوجيههم نحو تحقيق أهداف المنظمة المرجوة.

                                                                        التفاصيل

                                                                        اختبار الهيئة التأهيلي المتقدم في مجال مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب

                                                                        يهدف هذا البرنامج التدريبي لإعداد المشاركين بالمعارف والمهارات اللازمة لاجتياز الاختبار التأهيلي المتقدم في مجال مكافحة غسل الأموال وتمويل الارهاب والمقدم من هيئة السوق المالية والأكاديمية المالية، هذا الاختبار مصمم لمسؤولي المطابقة والالتزام ومكافحة غسل الأموال العاملين والمرخصين في هيئة السوق المالية. صمم هذا البرنامج التدريبي لتعريف المشاركين بالجهود الدولية لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وجهود المملكة العربية السعودية والإطار الوطني لمكافحة غسل الأموال، بالإضافة إلى اكتساب مهارات إدارة مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب بفعالية، والعناية الواجبة للعملاء وآلية الإبلاغ عن الأنشطة المشبوهة

                                                                        التفاصيل

                                                                        رقمنة إدارة الصناديق

                                                                        صُمِّم هذا البرنامج لاستكشاف الأثر التحوّلي للتقنية على قطاع إدارة الصناديق على مدار العِقديْن السابقين. يقدم البرنامج نظرة عميقة على التوجهات التقنية والتنظيمية، مع تسليط الضوء على التغيرات الرئيسية التي شكلت العصر الرقمي، ويغطي الموضوعات الشائعة كالبيانات والمرونة والاتصال ويناقش أهمية الوحدة التنظيمية. سيتناول البرنامج أيضاً الآثار المترتبة على الاتصال الفوري، بما في ذلك الأسس التقنية واُطر السياسات الضرورية والعوائق والمخاطر وكيف يمكن الاستفادة منها في إدارة الصناديق لغرض إدارة الاستراتيجية والتداول والمخاطر وإدارة السيولة. سيلقي البرنامج نظرةً على تقنيات السجلات الموزعة (DLT)، مع تقييم تقدمها وحدودها وإمكانية إدارتها للسيولة. إضافة إلى ذلك، سيغطي البرنامج التوجهات التنظيمية العالمية مع التركيز على الشفافية والممارسات البيئية والاجتماعية وحوكمة الشركات. يحتوي البرنامج على قسم مخصص للذكاء الاصطناعي لمعرفة تطبيقاته وتحدياته وفرصه في عالم الاستثمار. وأخيرًا، سيتناول البرنامج التحديات التنظيمية والتشغيلية في عالم سريع التطور، مع التأكيد على المخاطر والحوكمة وإدارة الكفاءات وأهمية بناء مؤسسة تعليمية.

                                                                        التفاصيل
                                                                        نحن نقدر ملاحظاتك

                                                                        عزيزي الزائر ، نأمل منك المشاركة في تحسين وتطوير الخدمات المقدمة من الأكاديمية على الموقع الإلكتروني.

                                                                        هل وجدت ما تبحث عنه بسهولة على موقع الأكاديمية؟
                                                                        هل كانت المعلومات المعروضة على موقع الأكاديمية كافية ومفيدة؟
                                                                        فضلاً شاركنا مقترحاتك لتطوير الموقع الإلكتروني
                                                                        شكراً لكم!