تطبيق الخبرة المتخصصة في الأنظمة واللوائح ذات الصلة لتحديد استراتيجية المنظمة ومبادئها التوجيهية للتعامل في الأوراق المالية واكتتابها. مراجعة الطرق الحالية للتعامل في منتجات قطاع الأوراق المالية واكتتابها لضمان فاعليتها، والتوصية باستخدام طرق جديدة/محسنة، وتوجيه ذلك حسبما تقتضي الضرورة.

استخدام المعرفة الكاملة بالعمليات والطرق والأدوات ذات الصلة بالتعامل على الأوراق المالية واكتتابها عند التخطيط لتنفيذ أنشطة التعامل على الأوراق المالية ومراقبتها وفقًا للوائح المعمول بها. تقديم المشورة ودعم الإدارات في تحديد المناسب من مؤشرات أداء أنشطة التعامل على الأوراق المالية واكتتابها.

الفهم المتعمق لسياق التعامل على الأوراق المالية وجميع جوانبه، واتباع الأساليب المناسبة التي تدار بها الأوراق المالية في نظام التعامل على الأوراق المالية. مساعدة الآخرين عبر الفرق فيما يتعلق بتنسيق تنفيذ أوامر التعامل على الأوراق المالية واكتتابها، بما يتماشى مع اللوائح المعمول بها ومتطلبات العملاء.

الاعتماد على المعرفة المتخصصة بالإجراءات والمعايير والمبادئ التوجيهية التي تضعها المنظمة للتعامل في الأوراق المالية وتداولها، وفهم اللوائح ذات الصلة بالقطاع التي تنظم شراء الأوراق المالية وبيعها. التمييز بين الأنواع المختلفة من منتجات قطاع الأوراق المالية والشروع في عمليات التعامل على الأوراق المالية والاكتتاب ذات الصلة، وذلك في سياق الوظيفة وضمن الفريق.

إبداء فهم أساسي للأنواع المختلفة من منتجات قطاع الأوراق المالية المستخدمة في قطاع الأوراق المالية. التمتع بمعرفة أساسية باللوائح المعمول بها في القطاع والتي تنظم شراء الأوراق المالية وبيعها وتطبيقها في سياق الوظيفة.